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[判断题]

重点管控(必控)类对象的列控程序是:司法所填写《重点必控对象列(撤)控表》,写明拟列控人员基本信息、列(撤)控理由、必控小组成员分工和手机号码、主要管控与帮教措施等,公安派出所最终确认,加盖双方印章,并报区司法局备案()

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第1题

关于高风险客户管控规则,对命中外国政要类名单、司法类名单、高风险国家和地区名单的,直接阻断保全业务办理()
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第2题

反保险欺诈工作的基本原则是:坚持健全长效机制与短期重点惩治并重;内部管控和外部监管双管齐下;行政执法与刑事司法协调配合以及多方参与,协同合作的原则()
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第3题

名单系统中涉恐类、制裁类、司法类名单中的红通名单为Ⅰ级管控名单。对于精确匹配触发Ⅰ级管控名单的客户,可以继续为客户办理办理业务,之后上报风险管理部()
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第4题

()名单中的红通名单为Ⅰ级管控名单。

A.涉恐类

B.制裁类

C.司法类

D.外国政要类

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第5题

重点管控类客户包括15个行业()
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第6题

反洗钱监控名单为I级管控名单包括(),对于命中I级管控名单的客户,需严格按照监管和公司相关制度要求采取限制措施。()

A.涉恐类

B.制裁类

C.外国政要类

D.司法类名单中的红通名单

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第7题

反洗钱监控名单为II级管控名单包括(),对于命中I级管控名单的客户,在充分评估客户洗钱风险情况的前提下,可在后台实施监控的基础上,对客户采取差异化的限制措施。()

A.外国政要类

B.红通以外的司法类名单

C.司法类名单中的红通名单

D.高风险国家和地区名单

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第8题

()为Ⅲ级管控名单。
()为Ⅲ级管控名单。

A、负面信息类名单

B、外国政要类名单

C、司法类名单

D、高风险国家和地区名单

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第9题

管控类和谨慎承接类项目,必须经公司集体决策、并针对管控条款制订相应的具体举措,并责任到管控条款对应的负责人,作为专题请示的附件()
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第10题

总行战略、分行战略客户中的非维持类重点管控行业客户,可直接享受白名单待遇()
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第11题

《山东省安全生产条例》规定,生产经营单位应当建立健全安全风险分级管控制度,明确风险点排查、风险评价、风险等级评定的程序、方法和标准,编制风险分级管控清单,列明管控重点、管控机构、责任人员、监督管理、安全防护和应急处置等安全风险管控措施()
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