更多“重点管控(必控)类对象的列控程序是:司法所填写《重点必控对象…”相关的问题
第1题
关于高风险客户管控规则,对命中外国政要类名单、司法类名单、高风险国家和地区名单的,直接阻断保全业务办理()
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第2题
反保险欺诈工作的基本原则是:坚持健全长效机制与短期重点惩治并重;内部管控和外部监管双管齐下;行政执法与刑事司法协调配合以及多方参与,协同合作的原则()
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第3题
名单系统中涉恐类、制裁类、司法类名单中的红通名单为Ⅰ级管控名单。对于精确匹配触发Ⅰ级管控名单的客户,可以继续为客户办理办理业务,之后上报风险管理部()
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第6题
反洗钱监控名单为I级管控名单包括(),对于命中I级管控名单的客户,需严格按照监管和公司相关制度要求采取限制措施。()
A.涉恐类
B.制裁类
C.外国政要类
D.司法类名单中的红通名单
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第7题
反洗钱监控名单为II级管控名单包括(),对于命中I级管控名单的客户,在充分评估客户洗钱风险情况的前提下,可在后台实施监控的基础上,对客户采取差异化的限制措施。()
A.外国政要类
B.红通以外的司法类名单
C.司法类名单中的红通名单
D.高风险国家和地区名单
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第8题
()为Ⅲ级管控名单。
()为Ⅲ级管控名单。
A、负面信息类名单
B、外国政要类名单
C、司法类名单
D、高风险国家和地区名单
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第9题
管控类和谨慎承接类项目,必须经公司集体决策、并针对管控条款制订相应的具体举措,并责任到管控条款对应的负责人,作为专题请示的附件()
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第10题
总行战略、分行战略客户中的非维持类重点管控行业客户,可直接享受白名单待遇()
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第11题
《山东省安全生产条例》规定,生产经营单位应当建立健全安全风险分级管控制度,明确风险点排查、风险评价、风险等级评定的程序、方法和标准,编制风险分级管控清单,列明管控重点、管控机构、责任人员、监督管理、安全防护和应急处置等安全风险管控措施()
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