题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券自营业务的主要风险是().
A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.管理风险
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第3题
根据证券市场来分析,证券自营业务的主要风险是()。
A.市场风险
B.政策风险
C.经营风险
D.客户风险
第9题
39 .证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 () 。
A .市场风险
B .合规风险
C .经营风险
D .操作风险
第10题
下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。
A.业务实行分层管理
B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
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