题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的
客户。（）
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A.各类恐怖组织和恐怖分子
B.涉嫌洗钱罪的名单
C.被监管机构通报的
D.基金公司有理由怀疑存在高度洗钱风险的客户
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第2题
以下哪些场景可以引导防火墙方案？（）
A．客户需要采购互联网出口网关设备或者有对外发布的网站需要做安全加固
B．客户存在等级保护等安全合规性建设需求
C．客户网站被第三方监管机构检测出漏洞或威胁，并被通报要求限期整改
D．客户内部上网需要有相应认证手段，来定位用户身份
第3题
高风险等级客户的标准是:（)。
A.被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子名单及其他禁止性名单的客户
B.因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协助调查的客户
C.利用虚假证件办理业务的客户
D.已在当地公开媒体上披露或在相关政府部门通报中涉嫌重大案件或经济丑闻等负面信息的客户
E.交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
第4题
下列情况，可以对理财经理予以取消资格或解聘处理的是（）
A.故意将客户或存款介绍给其他银行
B.参与非法集资或民间借贷等严重违规行为
C.因重大业务差错，造成重大损失、风险隐患或恶劣影响
D.因违规或夸大宣传、承诺产品收益被监管机构通报或处罚
第6题
当客户发生以下情形，可根据实际情况, 适当调整客户风险等级（）
A.客户与公司交易状况发生变化导致原 有风险因素发生变化
B.重要身份信息变更
C.涉嫌参与恶性事件或留存不良社会记 录
D.被列入监管机构、行业协会、金融交 易所重点风险提示名单
第7题
对非现场监管中发现的问题和风险，监管机构以监管意见书，风险提示，约见谈话等形式进行通报。被通报机构应就通报要求，在()内向监管机构报送整纠方案。
A.3个月
B.10天
C.15天
D.1个月
第9题
以下哪种情形发生后，应及时调高客户风险等级：（)
A.客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查
B.客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询
C.客户被总行确认为高风险、被当地监管列为高风险
D.客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为
