A.应当结合农业银行风险特点实施
B.应当充分运用信息系统实施
C.应当注重监测发现问题的整改及成果利用
D.仅需完成非现场阶段线索提取即可
第1题
A.应当结合农业银行风险特点实施
B.应当充分运用信息系统实施
C.应当注重监测发现问题的整改及成果利用
D.仅需完成非现场阶段线索提取即可
第2题
A.根据经营管理需要和内部控制要求,建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度
B.主动开展业务条线内部控制状况自查,持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
C.建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D.对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究
第3题
A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为
B.各一级分行按季度实施定期监测项目,形成监测报表报送总行
C.监测项目完成后,各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利用情况报送总行
D.项目开展及线索核查情况应录入内控合规管理信息系统
第4题
A.按问题重要程度分轻重缓急整理
B.对于没有落实但建设单位已采纳的建议,应与建设单位沟通,督促施工单位予以落实
C.与建设单位逐条沟通物业建议,并获取建设单位的书面回复
D.根据建设单位拟定的整改计划进行验证
第5题
A.审计项目未经过恰当审批,可能导致审计工作无法有效开展
B.公司举报机制不健全、内部调查及沟通渠道不善、调查缺乏有效程序及证据搜集,导致对于违规违纪行为处理不公平、公正
C.审计报告的编制与审批工作如果执行不够严格,缺乏相应的控制机制,审计结果不能有效反馈给各部门进行整改
D.未对审计发现问题的整改情况进行监控和评估,导致审计发现问题继续存在,可能导致内部审计流于形式
第9题
B.对主要领导和有关部门、地方谈话,查阅会议材料、工作部署材料、文件材料、环境质量情况、环境保护投资情况、环境保护执法与执法情况、环境监测情况、环境信访情况等
C.接听举报电话,下沉到地方主动发现问题
D.对于发现和收到的问题,要求地方答复和解决,开展追责,处理反馈
E.地方形成整改报告,开展整改,针对问题,回头看
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