题目内容
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[主观题]
合规管理的主要原则中不包括()。A.合规人人有责B.合规从高层做起C.独立性原则D.成本效益原则
合规管理的主要原则中不包括()。
A.合规人人有责
B.合规从高层做起
C.独立性原则
D.成本效益原则
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合规管理的主要原则中不包括()。
A.合规人人有责
B.合规从高层做起
C.独立性原则
D.成本效益原则
第6题
证券投资管理的指导性原则不包括()。
A.合规性原则
B.诚实信用原则
C.合理性原则
D.投资分散化原则
第7题
证券投资管理的指导性原则不包括()。
A.合规性原则
B.诚实信用原则
C.合理性原则
D.投资分散化原则
第8题
证券投资管理的指导性原则不包括()。
A.合规性原则
B.诚实信用原则
C.合理性原则
D.投资分散化原则
第9题
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.健全性原则
第10题
A.建立与合规负责人的直接沟通机制
B.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.审议批准公司年度财务报告的合规合法性
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