以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是()。
A.按计划、按程序完成内控合规检查
B.对检查发现问题按规定处理
C.检查报告途径规范，成果统一管理
D.档案移交及时，保管规范
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第1题
以下不属于一级分行测试模板内部监督中监察监督控制评价环节评价点的是()。
A.信访的受理、办结合规
B.按规定程序查办案件
C.层层落实案件防范责任制
D.实施员工违规行为积分管理
第3题
以下不属于一级分行测试模板信贷业务中贷后管理评价环节评价点的是()。
A.担保设定合规，手续齐备，权利凭证管理规范
B.落实客户退出机制
C.按规定对信贷资产进行风险分类
D.对信贷资金账户进行监管
第4题
以下不属于内控合规部门经济责任审计对象的是()。
A.二级分行行长
B.一级支行行长
C.处级支行副行长
D.一级分行副行长
第5题
A.配合总行开展《手册》的编制修订和测试工作
B.组织编制本分行特有的业务产品、管理行为的内控流程，并报备总行法律与合规部
C.做好《手册》在一级分行全辖培训应用
D.及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况
第6题
A．数据的报送、应用与存储规范
B．数据质量的监控、检查与评价到位
C．系统保障和数据标准良好
D．信息的报告、发布经过审查审批
第7题
内控合规部门负责()以下机构高管人员经济责任审计。
A.总行
B.一级分行
C.二级分行
D.一级支行
第8题
2014年总行对某一级分行“人力资源管理权限”授权规定“一级分行(党委)可审批辖内分行处级干部的任免，并向总行任后备案，但一级分行组织人事(人力资源)、纪检监察、财务会计、信贷管理、内控合规和风险管理六个部门正职任职的，须报总行任前审批。”那么，以下该一级分行干部任免中合规的是()
A.提任公司业务部总经理前，报总行任前审批;
B.提任信贷管理部总经理前，报总行任前审批;
C.免去财务会计部总经理职务后，向总行备案;
D.免去内控合规部副总经理前，报总行任前审批。
第9题
A.内部监督检查登记簿
B.同级监督检查登记簿
C.上级监督检查登记簿
D.下查一级监督检查登记簿
第10题
A.代理行事中查询由分行法规部统一回复，回溯性调查由分行支付清算部统一回复
B.如被调查的客户无可疑情形或涉敏因素，也要调整客户风险等级
C.凡是被代理行查询的客户，风险等级一律上调到高风险
D.一级机构支付清算部门归口管理业务办理过程中的代理行查询，一级机构内控合规部门归口管理代理行回溯查询
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