题目内容
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[主观题]
在合规风险分析中，将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析，形成（)A.风险地图B.风险矩
在合规风险分析中，将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析，形成()
A.风险地图
B.风险矩阵
C.风险分布图
D.风险结构图
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A.风险发生的概率
B.风险导致的损失
C.风险的原因
D.风险的分类
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第2题
在合规风险矩阵中，最核心的分析维度是（)A.风险程度B.风险发生概率C.风险原因D.风险分类
在合规风险矩阵中，最核心的分析维度是()
A.风险程度
B.风险发生概率
C.风险原因
D.风险分类
第3题
对于合规风险发生概率，可以通过历史数据的积累、分析，得到每个（)对应的违规行为发生概率。A.合规风
对于合规风险发生概率，可以通过历史数据的积累、分析，得到每个()对应的违规行为发生概率。
A.合规风险点
B.合规风险事件
C.案件
D.风险事件
第4题
在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度，是（）
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
第7题
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
第8题
合规风险评估是指在合规风险识别与量化的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致()的损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
第9题
各单位在监管经营评价、重大风险事件处理等合规经营管理活动中的积极表现，给予适当加分鼓励，合规加分将纳入年度组织绩效考核，加分事项包括（）。加分申请，经公司合规分管领导及总裁同意后给予加分。
A.分类监管或监管经营评价为A
B.发现并及时上报重大风险线索，帮助公司及时避免风险发生，避免公司重大损失的
C.积极参与总公司合规、审计、风控管理工作，并作出重大贡献的
D.主动开展合规风险的识别和评估
第10题
按照《世行合规指南》及公司合规制度要求，在与业务伙伴建立关系之前以及在后续过程中，应进行有适当记录的、基于风险的( )，以避免同从事不当行为或被怀疑从事不当行为的承包商、供应商和其他业务伙伴发生关联(除非是在特殊情况下并且需要采取适当的措施)。
按照《世行合规指南》及公司合规制度要求，在与业务伙伴建立关系之前以及在后续过程中，应进行有适当记录的、基于风险的（)，以避免同从事不当行为或被怀疑从事不当行为的承包商、供应商和其他业务伙伴发生关联（除非是在特殊情况下并且需要采取适当的措施)。
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A.尽职调查
B.访谈交流
C.资料收集
