关于尽职责任，以下说法错误的是:
A.尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。
B.尽职责任是具有弹性的规定，而非强制性法定义务。
C.尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，
D.尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准
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第1题
A.可以利用法律条款落实事后追索责任
B.尽职调查与保密工作一般不会出现矛盾
C.并购尽职调查对时间要求很高
D.应对信息披露的要求，可以先采用公开信息进行内部研究
第2题
A.尽职监督检查是指各级行个人信贷业务部门根据业务特点与内部控制要求，定期对高风险领域、内部控制薄弱环节以及监管部门关注事项等实施检查
B.尽职监督检查的主要内容包括基础管理整体情况、操作合规管理情况、贷后管理整体情况、重点风险领域管理情况、国家宏观调控政策执行情况等
C.尽职监督检查主体以管理行为主
D.被出具底稿的责任行应及时提出具体整改方案及措施，原则上应在收到检查底稿后15个工作日内反馈上级行
第3题
A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止
B.一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志
D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
第4题
A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止
B.一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志
D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
第5题
A.需要提供员工最近三年一期的社保缴费情况说明
B.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间需要重新计算
C.一般需要提供三年及一期的的财务、法务相关文件
D.尽职调查需调查企业历史沿革
第6题
A.按照国家有关法律法规、监管要求及建设银行相关制度规定，对已合规尽职的相关人员，认定无责
B.对于符合建设银行针对特定客户、业务、产品尽职免责标准的，认定为尽职免责
C.对于在总行主管部门设定的容错率范围内，即可免于认定责任
D.对于符合总行制定的全流程尽职免责项目标准的经公示后，认定为尽职免责
第7题
A.行业/企业的业务模型、盈利模式
B.协同效应，以及未来潜在的整合成本和整合风险
C.标的企业的竞争优势，主要价值驱动因素
D.历史财务数据的真实性，可靠性
第9题
A.需要进行责任追究的，责任认定部门应将相关材料按照员工管理权限移送相关纪检监察部门
B.需要处理的责任人涉及上级行管理的人员，移送同级纪检监察部门后，报送上级机构纪检监察部门处理
C.责任认定部门在移送相关材料前，应报行领导签字确认
D.检查发现的单个问题涉及的相关人员均符合尽职免责条件的，相关材料不移送纪检监察部门
第10题
A.财务尽职调查涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测等内容
B.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等
C.财务尽调的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值
D.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具
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