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[主观题]

在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部)要向甲方（客户)做出的声明和承诺包括（

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（）。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则，乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委

托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

D．乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务

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第1题

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，对客户的正当投资收益或亏损给予一定的保证

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第2题

在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部)要向甲方（客户)做出的声明和承诺包括（）。 A．

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（）。 A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式 B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则 D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

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第3题

在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）作出的声明和承诺包括（）

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

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第4题

在《证券交易委托代理协议》中，下列不属于甲方（客户）要向乙方（证券公司营业部）作出的声明和承诺的是()．

A.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

B.甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外

C.甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则

D.甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度

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第5题

下列不属于《证券交易委托代理协议》中甲方(投资者)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是()。

A.甲方承诺遵守协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度

B.甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则

C.甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外

D.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》和《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

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第6题

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（）。 A．开户和证券交易过户

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（）。

A．开户和证券交易过户

B．证券交易过户和签订证券协议

C．开户和接受具体委托

D．开户和签订证券协议

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第7题

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为（）。 A．开户和签订证券协议

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为（）。

A．开户和签订证券协议

B．开户和接受具体委托

C．开户和证券交易过户

D．证券交易过户和签订证券协议

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第8题

在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）

A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》

C.签订《客户交易结算资金第三方存管协议》

D.开设资金账户与建立第三方存管关系

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第9题

在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者，只能为个人客户。（）

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