题目内容
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[主观题]
证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。 A．保证性行为 B．自律性行为 C．道德性行为 D．禁止性
证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。
A．保证性行为
B．自律性行为
C．道德性行为
D．禁止性行为
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证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。
A．保证性行为
B．自律性行为
C．道德性行为
D．禁止性行为来源
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第2题
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
第4题
中证协《证券从业人员职业道德准则》（2020年8月6日）所提出的证券从业人员行为准则要求内容最丰富、最复杂的是（）。
A.敬畏法律，遵纪守规
B.守正笃实，严谨专业
C.诚实守信，勤勉尽责
D.爱岗敬业，忠于职守
第6题
按照《证券从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）
A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.对外透露自营买卖信息
D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
第7题
按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于（)。
A.5学时
B.10学时
C.15学时
D.20学时
第8题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（)。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
第9题
以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则（)A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受
以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()
A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力
第10题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以下属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
A.从事内幕交易
B.买卖法律明文禁止买卖的证券
C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
