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[主观题]

关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是

A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

B.逾期未完成,原批准文件自动失效

C.有特殊情况可延长期限

D.延长期限不得超过六个月

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第1题

关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是()

A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

B.逾期未完成,原批准文件自动失效

C.有特殊情况可延长期限

D.延长期限不得超过六个月

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第2题

下列关于申报原则的说法,不正确的是()。 A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先

下列关于申报原则的说法,不正确的是()。

A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C、证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易

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第3题

下列关于申报原则的说法,不正确的是()。 A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先

下列关于申报原则的说法,不正确的是()。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C.证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易

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第4题

下列关于申报原则的说法,不正确的是()。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C.证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易

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第5题

关于证券营业部经纪业务的规范管理,下列说法不正确的是()。

A.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

B.资金存取与会计核算人员不得兼职

C.财务人员可兼任清算员

D.前台负责市场营销,后台负责业务运行操作及管理,前、后台人员不得兼职

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第6题

下列关于委托撤销的说法不正确的是()。

A.客户有权随时变更和撤销委托

B.对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

C.在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托

D.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销

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第7题

关于营业部经纪业务操作规程,在清算交割方面,下列说法不正确的是().

A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号

B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,1柜台应该婉言谢绝

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第8题

证券公司申请设立证券营业部,应向中国证监会提交下列材料()。 A、申请报告 B、可行性报告 C、筹建

证券公司申请设立证券营业部,应向中国证监会提交下列材料()。

A、申请报告

B、可行性报告

C、筹建方案

D、筹建负责人名单、简历及资格证书

E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

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第9题

证券公司申请设立证券营业部,应向中国证监会提交下列材料()。 A.申请报告 B.可行性

证券公司申请设立证券营业部,应向中国证监会提交下列材料()。

A.申请报告

B.可行性报告

C.筹建方案

D.筹建负责人名单、简历及资格证书

E.公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

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第10题

下列关于全面指定交易制度说法不正确的是()

A.1998年4月1日起,上海证券交易所开始实行全面制定交易制度

B.在上交所交易市场从事证券交易的投资者,可以指定多家机构为其买卖证券的交易点

C.投资者与所选的证券营业部门签订“指定交易协议书”

D.办理相应的登记和结算手续后,该营业部应为其提供委托、交易、结算、查询及自动领取股票现金红利、按季或按月对账、办理配股等服务

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