金融理财师法律责任的责任主体是()
A．金融理财师
B．金融理财师及雇用金融理财师的金融机构
C．金融理财师及金融理财师所服务的客户
D．金融理财师、雇用金融理财师的金融机构及金融理财师所服务的客户
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第1题
关于《金融理财师行为准则》描述错误的选项是哪个选项？()
A 、FPSB的金融理财师行为准则旨在为金融理财师的执业行为树立标准
B 、现代国际可对违反《金融理财师行为准则》的金融理财师进行纪律处分
C 、《金融理财师行为准则》是《金融理财师道德准则和专业责任》和《金融理财执业标准》的执行细则
D 、FPSB的金融理财师行为准则可作为金融理财师针对第三方所需承担法律责任的依据
第2题
金融理财师法律责任的构成包括()
①主体;②违法或违约行为;③损害结果;④违法或违约行为和损害结果之间有因果关系和主观过错
A．①②③④
B．①③④
C．①②③
D．②③④
第3题
下列哪项不属于金融理财师法律责任的形式()
A．赔偿
B．解除合同
C．恢复原状
D．终止违法或违约行为
第4题
AFP资格申请人要恪守中国金融理财标准委员会颁布的()。
A．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》
B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》
C．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
第5题
AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的()
A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》
C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》
D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
第6题
以下正确说明了中国金融理财标准委员会的理财师执业操作准则的是()。
A．执业操作准则只对在个人理财业务中，正积极开展工作的金融理财师生效
B．执业操作准则的主体总则是用一般通俗易懂的语言明确规定出金融理财师所应遵循的道德规范标准
C．执业操作准则由四个部分组成：主体、客体、规则和纪律
D．准则部分目的是为了当发生民事责任纠纷时，可以提供参考
第7题
正式提供金融理财服务之前,金融理财师应当建立并明确与客户的关系,这包含两层含义()
A．确定为客户服务的范围、确定金融理财师和客户的责任
B．建立与客户的关系,确定为客户服务的范围
C．建立与客户的关系
D．确定金融理财师和客户的责任及为客户服务的范围
第10题
金融理财规划书必须和下列哪些内容相一致()。 (1)金融理财师和客户共同确定的合同关系，即双方责任、风险和费用 (2)金融理财师和客户共同确定的客户的理财目标及实现的先后顺序 (3)客户提供的相关数据 (4)金融理财师关于客户当前财务状况的分析和评估
A．(1)(2)(4)
B．(1)(3)
C．(3)(4)
D．(1)(2)(3)(4)
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