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[主观题]

证券营业部技术人员管理的内容包括()。 A、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人 B、技术人员

证券营业部技术人员管理的内容包括()。

A、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

B、技术人员不少于本单位总人数的10%

C、信息技术人员不得兼职,不得从事交易及清算等工作

D、严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

E、营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

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第1题

证券营业部技术人员管理的内容包括()。 A.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人 B.技术人员

证券营业部技术人员管理的内容包括()。

A.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

B.技术人员不少于本单位总人数的10%

C.信息技术人员不得兼职,不得从事交易及清算等工作

D.严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

E.营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

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第2题

证券营业部技术人员管理的内容包括()。 A.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

证券营业部技术人员管理的内容包括()。

A.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

B.技术人员不少于本单位总人数的10%

C.信息技术人员不得兼职,不得从事交易及清算等工作

D.严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

E.营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

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第3题

证券营业部电脑管理的内容包括()。 A.电脑机型 B.电脑容量C.电脑数量 D.行情分析

证券营业部电脑管理的内容包括()。

A.电脑机型

B.电脑容量

C.电脑数量

D.行情分析系统

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第4题

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

在营业部经纪业务操作规程方面,证券账户管理包括()等内容.

A.代理开立证券账户

B.证券账户注册资料变更

C.证券账户卡挂失补办

D.非交易过户

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第6题

在营业部经纪业务操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。

A.代理开立证券账户

B.证券账户注册资料变更

C.证券账户卡挂失补办

D.非交易过户

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第7题

在营业部经纪业务操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。

A.代理开立证券账户

B.证券账户注册资料变更

C.证券账户卡挂失补办

D.非交易过户

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第8题

证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括()。 A.正确核算营运资金的运行状况 B.

证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括()。

A.正确核算营运资金的运行状况

B.及时提供会计资料,力求其保值增值

C.对于上级拨入的资金的占用,证券营业部应向公司计付利息

D.上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支

E.上级公司应足额划入营运资金,并不得在验资后抽逃

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第9题

证券公司营业部员工张某为营销人员,王某为信息技术人员,李某为合规员,赵某为证券经纪人,以下违反证券经纪业务管理规定的有()。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括()。 A、正确核算营运资金的运行状况 B、

证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括()。

A、正确核算营运资金的运行状况

B、及时提供会计资料,力求其保值增值

C、对于上级拨入的资金的占用,证券营业部应向公司计付利息

D、上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支

E、上级公司应足额划入营运资金,并不得在验资后抽逃

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