证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的
证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。
A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、 不得散布非公开披露的信息
C、 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D、 不得挪用客户的交易结算资金和证券
证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。
A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、 不得散布非公开披露的信息
C、 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D、 不得挪用客户的交易结算资金和证券
第1题
A . 不得挪用客户的交易结算资金和证券 , 亦不得将客户的资金和证券借与他人 , 或者作为担保物或质押物
B .不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C .不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D .不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第2题
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第4题
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第5题
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第6题
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
第7题
目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。
A.证券公司
B. 基金公司
C. 信托公司
D.资产管理公司
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