证券公司资产管理业务的种类主要有()。A、 为单一客户办理定向资产管理业务B、 为多个客户办理
证券公司资产管理业务的种类主要有()。
A、 为单一客户办理定向资产管理业务
B、 为多个客户办理集合资产管理业务
C、 为单一客户办理集合资产管理业务
D、 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
证券公司资产管理业务的种类主要有()。
A、 为单一客户办理定向资产管理业务
B、 为多个客户办理集合资产管理业务
C、 为单一客户办理集合资产管理业务
D、 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
第1题
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
第2题
A.中国证监会及其派出机构依法履行职责,证券公司、资产托管机构应当予以配合
B.证券公司应当在每个年度结束之日起30日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案
C.证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正
D.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
第3题
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
第4题
下列说法中,正确的是()。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
第5题
《证券法》规定将证券公司的()最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
A. 实收资本 B. 注册资本
C. 国定资产 D. 注册资金
第8题
证券公司经营证券资产管理业务的,按专项资产管理业务管理本金的1.5%计算风险准备。 ()
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