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在代客理财业务中,证券公司可以对客户收益水平做出保证。 ()

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第1题

受托理财业务是指证券公司受客户委托,接受客户的资产并代其进行理财,并分享部分理财收益的业务。()

受托理财业务是指证券公司受客户委托,接受客户的资产并代其进行理财,并分享部分理财收益的业务。( )

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第2题

证券公司流动性风险主要来自()。

A.代客理财

B.自营证券业务

C.新股(债券)发行及配售承销业务

D.客户信用交易

E.投放贷款

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第3题

老吴是某公司的客户经理,代客理财,还帮客户赚了钱,但是在客户回访中被公司发现,公司可以对其采取以下哪种处罚措施()。

A.经济处罚

B.警告记过

C.降级、解聘

D.取消从业资格

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第4题

公司工作人员不得接受客户全权委托,代客理财,代客操作等其他损害客户利益的行为,以及违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺,但可以代家人资金划转或业务办理等账户操作()
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第5题

根据总行规定,以下关于代客外汇理财说法正确的是()
A.代客外汇理财业务是指我行根据客户需求,通过利用各种外汇基础性金融产品或衍生产品,帮助客户锁定外汇风险、提高资产收益或降低负债成本的业务

B.代客外汇理财业务适用于有投资或规避外汇风险的个人客户和对公客户

C.客户包括非个人客户和个人客户

D.客户从事理财业务的资金必须是人民币

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第6题

在《代客理财统计月报表》中,按银行与客户承担风险的大小,将理财产品划分为哪几类。()

A.保证收益理财产品

B.保本浮动收益理财产品

C.非保本浮动收益理财产品

D.非保本固定收益理财产品

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第7题

在商业银行的代客理财业务中,客户可以自有外汇或人民币购买代客境外理财产品,而不用将自有资金换
成外汇购买。()

A.对

B.错

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第8题

在代客境外理财业务中,投资的风险由()承担。

A.发售产品的商业银行

B.产品的托管银行

C.客户(投资者)

D.国家

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第9题

以下不属于“不当交易”行为的表现形式是指()

A.理财产品投资本行或他行发行的理财产品的行为

B.本行理财产品之间相互交易,相互调节收益的行为

C.代客理财资金用于本行自营业务的行为

D.与客户签订协议存款

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第10题

根据《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》中的规定,境外理财资金汇回后,商业银行应将
投资本金和收益支付给投资者。()

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