题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
公司向交易所申请股票上市，由1～2家证券业知名机构推荐有利于公司的申请得到批准，但这
只是行业惯例。 （）
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A.证监会
B.证券业协会
C.沪深交易所
D.中国登记结算公司
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第2题
根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一
定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是（）
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A．公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向下关交易所提出恢复上市申请
B．公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请
C．公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请
D．公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请
第4题
下列关于核准制的说法，正确的是()。
A.符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券
B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D.我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市
第5题
萝卜股份有限公司，股本总额为4亿元人民币，现拟申请其股票上市，该公司必须符合的条件有()。
A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行
B.向国务院证券管理部门提出上市申请，由国务院证券管理部门审核同意
C.公开发行的股份达到公司股份总数的10%以上
D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
第6题
公司向交易所申请股票上市，必须由（）交易所认可的机构推荐。 A．一至两家 B．两家C．两
公司向交易所申请股票上市，必须由（）交易所认可的机构推荐。
A．一至两家
B．两家
C．两至三家
D．三家以上
第7题
根据证券法律制度的规定，下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的注册程序的表述中，正确的是（）。
A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，由保荐人保荐并向证监会申报
B.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择
C.预先披露的招股说明书含有股票发行价格信息
D.交易所不同意注册申请的，发行人可以在该决定作出3个月后再次提出申请
第9题
根据交易所的规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的。标的股票在申请上市
之日应符合以下条件（）。
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A．最近20个交易日统通股份市值不低于3072元
B．统通股本不低于372股
C．最近60个交易日交易换手率不低于25%
D．发行股票的公司规模应大于5072元
E．证券交易所规定的其他余件
第10题
深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()．
A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
