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[主观题]

《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司()达到规定的比例,导致上市公

司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

A.在日常经营活动之外购买、出售资产

B.上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资

C.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

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第1题

上市公司、占本次重组总交易金额的比例在()以上的交易对方(如涉及多个交易对方违规的,交易金额应当合并计算),及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构因存在与本次重组相关的内幕交易被证监会行政处分或被追究刑事责任的,终止审核公司重大重组。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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第2题

根据《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委财政部令第32号)规定,同一国家出资企业及其各级控股企业或实际控制企业之间因实施内部重组整合进行产权转让的,经该国家出资企业审议决策,可以采取非公开协议转让方式。()
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第3题

根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第4题

根据《上市公司证券发行管理办法》有关规定,上市公司非公开发行股票,发行的股份自发行结束之日起,6个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让()
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第5题

以下选项哪些属于内幕信息知情人?()

A.与公司业务往来可能获取内幕信息的人员

B.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员

C.为公司并购重组提供融资服务的银行人员

D.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员

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第6题

在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,在持续经营能力方面的关注事项有()。

A.重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立

B.重组完成后上市公司负债比率是否过大(如超过70%),导致上市公司财务风险很高

C.重组完成后上市公司是否将承担重大担保或其他连带责任,导致上市公司财务风险明显偏高

D.重组完成后控股股东或关联方是否占用上市公司资金,或上市公司是否为控股股东或关联方提供担保

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第7题

根据《上市公司证券发行管理办法》有关规定,上市公司非公开发行股票,发行的股份自发行结束之日起,6个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让。-18个月内不得转让()
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第8题

关于公司重组上市的说法,正确的是()。Ⅰ.重组上市时,非上市公司可以直接发行股份,换取上市公司的股份,成为上市公司的控股股东Ⅱ.重组上市时,上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份,购买其业务和资产,从而达到重组上市的目的Ⅲ.重组上市时,非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权,控制上市公司后再收购非上市公司的资产Ⅳ.重组上市时,上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组的目的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第9题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查业务的()Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

关于公司重组上市的说法,正确的是()。1.重组上市时,非上市公司可以直接发行股份,换取上市公司

关于公司重组上市的说法,正确的是()。1.重组上市时,非上市公司可以直接发行股份,换取上市公司的股份,成为上市公司的控股股东2.重组上市时,上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份,购买其业务和资产,从而达到重组上市的目的3.重组上市时,非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控股权,控股上市公司后再收购非上市公司的资产4.重组上市时,上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行购买其资产,从而达到重组上市的目的

A.1.2

B.3.4

C.1.4

D.2.3

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