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[主观题]

证券公司公开发行债券的持续信息披露根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期

证券公司公开发行债券的持续信息披露

根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

A．2个月，2个月

B．2个月，4个月

C．4个月，2个月

D．4个月，4个月

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第1题

下列关于证券公司定向发行债券的持续信息披露的说法有误的是（）。

A.发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告

B.发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定

C.发行人出现中国证监会规定的重大情况时，应当及时告知中国证监会

D.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之曰后4个月内，向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案

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第2题

交易所在债券市场履行的职责包括（)。

A.信息披露监管职责

B.公开发行债券上市预审核职责

C.非公开发行债券事后备案职责

D.持续风险监测职责

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第3题

《证券法》对证券交易行为做了进一步的规范，下列选项中不属于证券交易行为的基本规范的是()。

A.证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行的证券

B.证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息

C.禁止证券公司挪用客户保证金或客户证券

D.健全证券公司内部控制制度，保证客户资金安全，严格防范风险

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第4题

证券公司公开发行债券的，发行人应在募集说明书及其摘要披露后()日内，将正式印刷的募集说明书报送相关机构。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第5题

《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为()。

A.内容准则

B.编报规则

C.个案意见与案例分析

D.格式准则

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第6题

2000年12月23日，中国证监会发布（），把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为四个

层次。

A．《公司法》

B．《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》

C．《证券法》

D．《首次公开发行股票并上市管理办法》

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第7题

《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行证券的公司信息披露的规章

制度分为（）。

A．内容准则

B．规范问答

C．编报规则

D．个案意见与案例分析

E．格式准则

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第8题

（)属于部门规章监管范围。

A.证券发行与承销

B.首次公开发行股票并在创业板上市

C.上市公司信息披露

D.证券公司融资融券

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第9题

保荐代表人出现下列情形（）时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题②未完成或者未参加辅导工作③重大事项未报告、未披露④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到期货交易所、证券公司公开谴责⑤未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

A.①②③④⑤

B.①②③⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第10题

《中国证券监督管理委员会关于发布公开发行证券公司信息披露的编报规则号－－公开发行证券的法律

《中国证券监督管理委员会关于发布公开发行证券公司信息披露的编报规则号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告的通知》第三十八条规定：关联交易及同业竞争，对于非上市公司，没有明确的针对公司股东的竞业限制或禁止的法定义务，看公司章程约定。()

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