（）是股票承销中的禁止行为。A．不具备承销商主体资格B．不正当招揽承销业务C．不公开信

产用于贷款 C．透支资金申购新股 D．故意与证券承销商一起维持承销股票的价格

关于限制和禁止的证券交易行为的一般规定，说法错误的是()。

A．非依法发行的证券不得买卖

B．证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内，不得直接买卖股票

C．依法发行的股票，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖

D．为股票发行出具审计报告等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后十二个月内，不得买卖该种股票

A.向不符合事先披露的条件的投资者配售股票

B.向属于禁止配售范围的投资者配售股票

C.未按事先披露的原则配售股票

D.未按承销办法要求披露有关文件

A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票

B.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票

C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

属于证券公司自营业务范围的有（）。

A．自营买卖上市证券

B．柜台自营买卖

C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人

D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（）。

A．取消承销业务资格

B．没收非法所得

c．罚款

D．暂停承销业务资格

A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%

B.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

C.某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一

D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票