题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司从事短期‘融资券主承销业务。设有专门负责融资券承销业务的部，拥有（）名熟悉

相关业务规则的专业人员所组成的债券承销队伍，其中，具有3年以上债务融资工作经验的主要业务人员不少于承销队伍人员数量的（）。

A．至少10，30%

B．至少15，30%

C．至少10，50%

D．至少15，50%

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第1题

证券公司从事短期融资券主承销业务，主要财务指标应满足：净资本规模不低于（）元人民币

证券公司从事短期融资券主承销业务，主要财务指标应满足：净

资本规模不低于（）元人民币；上年度净利润不低于（）元人民

币；净资本利润率不低于（）。

A．10亿，4亿，l0%

B．20亿，3亿，l0%

C．10亿，3亿，8%

D．20亿，4亿，8%

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第2题

证券公司从事短期融资券主承销业务，总资产规模不低于（）亿元人民币；净资产规模不低于（

）亿元人民币。

A．50，20

B．30，25

C．50，25

D．30，20

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第3题

证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于（）亿元人民币；净资本利润率不低

于（）。

A．10；5%

B．20；5%

C．20；8%

D．10；8%

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第4题

证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（）条件。A．总资产规模不

证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（）条件。

A．总资产规模不低于30亿元人民币

B．净资产规模不低于10亿元人民币

C．净资本规模不低于20亿元人民币

D．上年度净利润不低于4亿元人民币

E．净资本利润率不低于4%

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第5题

证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（）的条件。

A.总资产规模不低于30亿人民币

B.净资产规模不低于10亿人民币

C.净资本规模不低于20亿人民币

D.上年度净利润不低于4亿元人民币

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第6题

证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合的条件：()．

A.总资产规模不低于30亿元人民币

B.净资产规模不低于10亿元人民币

C.净资本规模不低于20亿元人民币

D.上年度净利润不低于4亿元人民币

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第7题

金融机构从事短期融资券的主承销业务，除具备一般条件外，还应取得()。

A.全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上

B.证券交易所会员资格5年以上

C.证券交易所会员资格3年以上

D.全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上

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第8题

申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件（)。

A.各项风险监控指标符合有关监管部门的规定

B.具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员

C.从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上

D.近两年没有违法和重大违规行为

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第9题

短期融资券只能由银行主承销。（)

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第10题

由商业银行主承销发行的债务融资工具有哪些?

A.短期融资券

B.中期票据

C.资产支持商业票据

D.公司债

E.企业债

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