题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券公司承销未经核准的证券，除承担＜证券法＞规定的法律责任外，自中国证监会确认
之日起（）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．26
C．36
D．40
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A.20
B.26
C.36
D.40
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第2题
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内
不得参与证券承销。
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A．承销未经核准的证券
B．提前泄露证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息
第3题
证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券
B.提前泄露证券发行信息
C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
第4题
证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销
管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
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A承销未经核准的证券
B在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D包销经核准的证券
第5题
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内
不得参与证券承销。 A．承销未经核准的证券 B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传 推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏 D．在承销过程中不按规定披露信息
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第6题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？ A责
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
第8题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券，对其实行下列惩罚中，哪项错误?()
A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍如下罚款
B.没有违法所得或者违法所得局限性三十万元，处以三十万元以上六十万元如下罚款
C.给投资者导致损失，应当与发行人承担按份补偿责任
D.对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元如下罚款
第9题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是()。
A.责令停止承销或者代理买卖， 没收违法所得， 并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的， 处以三十万元以上六十万元以下的罚款
第10题
下列选项中，说法正确的是()
A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易
B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会
