下列属于中国证监会业务检查方面的内容有()。
A.是否按照立项决策程序、操作风险和作业标准控制风险
B.有关材料的保存是否完备
C.内核小组对承销商的备案材料合规性是否尽职审核
D.代垫的到期企业债券金额有多少,是否制定了追讨方案
A.是否按照立项决策程序、操作风险和作业标准控制风险
B.有关材料的保存是否完备
C.内核小组对承销商的备案材料合规性是否尽职审核
D.代垫的到期企业债券金额有多少,是否制定了追讨方案
第1题
A.作为主承销商,对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B.在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C.担任主承销商时,是否对公司的内幕信息进行泄漏
D.是否按规定接受包销或承销金额
第2题
A.修改保荐人相关表述
B.增加增信及偿债保障机制的披露要求
C.增加债券定价流程和配售规则的披露要求
D.增加募集资金专项账户的披露要求
E.修改了部分债券受托管理人及债券持有人会议规则方面的披露要求
第3题
A.故障处理后,业务占用端口、端子、光缆纤芯现场发生变化;
B.故障处理后,光缆、杆路、管道路由改道;
C.故障处理后,现场的设备、设施有规格型号方面的改变
第4题
A.审计目的主要为督促落实各项网络与信息安全管理办法、技术规范,规范各项网络与信息安全检查工作
B.安全审计内容可分为管理和技术两个方面
C.管理方面的审计侧重检查安全流程、管理要求的执行情况
D.技术方面的审计侧重检查通信网、业务网和各支撑系统符合设备安全技术要求、安全配置要求以及其它技术规范的情况
第6题
A.正确划分柜员业务范围和操作权限,制定和落实柜员岗位责任制
B.组织核查临柜业务各类操作差错、事故和违规行为
C.配合相关部门的监管检查,对各类检查发现的涉及临柜操作方面的问题组织整改
D.有权参与制定受派机构有关管理、考核办法中,涉及柜员绩效考核的内容
第7题
A.检查各项经济业务是否符合国家有关法律法规
B.检查各项会计核算内容根据实际发生的经济业务进行
C.检查各项财务收支是否符合宏观经济规律及经营管理方面的要求
D.检查各项财务收支是否正确,内容是否完整
第10题
A.深入实施科技和人才战略方面的举措
B.各业务板块实现有效发展的战略举措
C.持续加强制度文化建设,遵循公司核心价值理念,促进价值理念与管理制度的融合
D.建立健全公司全面风险管理体系,提升公司风险识别、评估、应对和监控风险能力
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