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[主观题]

下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括()。 A.证券承销 B.证券的代理买卖C.代理

下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括()。

A.证券承销

B.证券的代理买卖

C.代理证券登记开户

D.证券自营

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第1题

目前,我国的证券公司按其业务范围可分为()。

A.混合型证券公司与单一型证券公司

B.承销类证券公司与非承销类证券公司

C.综合类证券公司与经纪类证券公司

D.自营类证券公司和经纪类证券公司

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第2题

按照《证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括()。

A.证券投资咨询

B.证券经纪

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

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第3题

经纪类证券公司的业务范围包括()

A.证券的代理买卖

B.代理证券的还本付息、分红派息

C.证券代保管、鉴证

D.代理登记开户

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第4题

根据我国《证券法》的规定,属于综合类证券公司业务范围的有哪些?()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.绎中国证监会批准的其他业务。

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第5题

下列不属于证券公司业务范围的是()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券上市安排

D.证券资产管理

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第6题

按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问Ⅲ.证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理Ⅳ.融资融券服务及其他业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。

A.证券代保管

B.代理登记开户

C.证券的自营买卖

D.代理证券买卖

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第8题

下列关于投资交易的说法,正确的是()。

A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。相对集中交易,投资交易增加了投资业务管理流程,以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。

B.早期证券业务范围较窄时,投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行,随着投资交易规模扩大,证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。

C.PB系统由于属于经纪业务的范畴,所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式,但是账户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。

D.投资交易系统,由于自身客户数量较少,存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等,技术架构侧重点与集中交易不同。

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第9题

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是().

A.双方权利义务和风险提示

B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C.证券公司禁止营业部从事的业务内容

D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

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第10题

10﹒某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是()。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.与证券交易活动有关的财务顾问业务

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