题目内容
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[主观题]
以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有（）。 A．防范经营风险和道德风险B．
以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有（）。
A．防范经营风险和道德风险
B．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
C．保障客户的投资目标得以实现
D．保障客P及证券公司资产的安全、完整
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第2题
寿险公司的内部控制是寿险公司相应机构和人员根据各自职责，采取适当措施，防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。以下关于寿险公司内部控制的理解中，正确的是()。
A.内部控制的主体主要是董事会及高级管理层
B.内部控制的客体主要是产品开发和销售环节
C.内部控制的首要目标是合规性目标
D.内部控制的手段主要是各种管理制度
第3题
根据《证券公司内部控制指引》中有关证券公司董事会、监事会和经理层人员的内部控制职责的规定，下列说法正确的有（）
A.董事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
B.监事会应对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查
C.证券公司经理人员对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
D.董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实
第4题
下列有关商业银行内部控制目标的说法中，错误的是()。
A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C.保证商业银行控制制度的有效性
D.保证商业银行各项信息真实、准确、完整和及时
第5题
有关预算执行控制的说法：为了确保预算目标的全面完成，关键应做好以下哪些方面的工作()
A.建立健全预算执行责任制度
B.行政事业单位的收入来源必须合法
C.行政事业单位的支出必须按程序办理
D.只要不超出预算的支出都合理
第6题
《保险公司内部控制基本准则》所称内部控制，是指保险公司各层级的机构和人员，依据各自的职责，采取适当措施，合理防范和有效控制经营管理中的各种风险，防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。（)
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第7题
下列关于商业银行内部控制目标的说法中，正确的有()。
A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C.保证商业银行风险管理的有效性
D.保证商业银行相关信息真实、准确、完整和及时
E.保证商业银行利润最大化
第8题
以下属于客户证券投资短期目标的是（) Ⅰ.减少债务 Ⅱ.投资股票市场 Ⅲ.提高保险保障 Ⅳ.筹集紧急备用金 Ⅴ.控制开支预算
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
第9题
以下不属于基金公司风险管理的目标的是()。
A.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度
B.提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性
C.建立行之有效的风险控制制度
D.避免一切风险
第10题
注册会计师计划测试A公司2009年末长期股权投资余额的存在性。以下审计程序中，可能实现该审计目标的有()。
A.向受托代管A公司长期证券的托管机构寄发询证函
B.查阅A公司董事会与长期投资业务有关的会议记录
C.检查长期股权投资中股票投资的2009年末市价变动情况
D.向被投资单位寄发询证函
