有关CFP执业标准，辨认及评估理财规划方案，下列叙述正确的是()。
Ⅰ．可以合理达成顾客目标需求及优先事项的方案只有一个
Ⅱ．评估重点在衡量各种方案对达成顾客目标、需求及优先事项的有效性
Ⅲ．评估应包括多重假设，采取其他专业人士意见，适当处理客户问题
Ⅳ．先研拟建议，再确认可行方案
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
有关CFP执业标准中说明理财规划建议部分，下列叙述正确的是()。
A．就有助于客户了解建议方案的主要因素与顾客沟通，分析各建议方案的利弊与风险，及时间敏感性
B．理财顾问应发挥专业技能，将自己的意见当成事实，博取客户的信任
C．理财规划顾问不必就建议与顾客沟通
D．告知客户个人及经济状况的改变不会改变预期可能达成的结果
第2题
有关CFP的执业标准，理财规划顾问要对客户揭露的事项有哪些？()
1)重大利益冲突
2)收取报酬的方式
3)与推荐的其它专业人士的关系
4)自己的投资组合
A· 13
B· 12
C· 123
D· 1234
第3题
有关CFP执业标准，选择产品与服务的部分，下列叙述正确的是()。
A．就同一客户，不同理财规划顾问选择的产品与服务要相同
B．理财顾问应调查所推荐的产品与服务，能否满足顾客的需求
C．理财规划顾问应依据相关规范，不揭露任何事项
D．应以自己利益和顾客利益为考量，判断选择产品与服务
第4题
有关CFP执业标准，对于取得量化信息及文件部分，下列叙述错误的是()。
A．理财顾问应收集与顾客财务来源、义务责任及个人状况有关的文件
B．若无法取得足够量化信息，需自行帮助客户做合理假设才能得出结论与建议
C．理财顾问若无法获得足够的量化信息，应限制服务范围或终止服务
D．收集的文件必须有足够的、可量化的信息
第5题
行关CFP执业标准中确认客户目标的部分，下列叙述错误的是()。
A．顾客与顾问的价值观不同时，应以顾问的价值观来导正顾客不成熟的观念
B．理财规划建议书应该尝试让客户了解不切实际目标的意义
C．符合顾客所设定的目标及价值观、态度、期待及时间规划，才能同意接受委任
D．确认之前必须探寻客户的价值观、态度期待及时间规划
第6题
有关CPP执业标准，分析及评估顾客信息部分，下列叙述中错误的是()。
A．使用顾客指明、双方同意或其他合理的假设条件进行分析与评估
B．个人假设条件包括税率、退休年龄、收入需求、时间规划等
C．经济因素包括通货膨胀率、税率及投资报酬率等
D．理财顾问应在收集顾客财务来源、义务向顾客提出理财建议之前，先评估顾客的财务状况，据以裁定达成顾客理财目标的可能性
第8题
A.建立和界定与客户的关系
B.分析和评估客户的财务状况
C.制定并提交理财规划方案
D.监督理财规划方案执行并定期修正
第9题
有关美国CFP和中国金融理财标准委员会组织的CFP课程设置，下列选项错误的是()。
A．中国金融理财标准委员会组织的CFP课程设置将个人税务、遗产筹划合并在一起
B．中国金融理财标准委员会将CFP课程设计为5个模块分别是金融理财基础、投资规划、个人风险与保险规划、员工福利与退休计划、个人税务与遗产筹划
C．美国CFF组织的CFP课程设置主要包括6个模块：金融理财概论、个人风险管理和保险规划、投资规划、个人税务筹划、员工福利与退休计划、遗产规划，规定课程学习不得低于240学时
D．美国CFP和中国金融理财标准委员会组织的CFP课程学习都为180学时
第10题
A．2
B．4
C．1
D．3
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