题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产

品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A．1万元以上3万元以下

B．3万元以上5万元以下

C．3万元以上l0万元以下

D．10万元以上l5万元以下

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第1题

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资予特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上l5万元以下

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第2题

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上15万元以下

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第3题

经中国证监会批准，证券公司可以从事()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理专项资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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第4题

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个

自营业务相分离。（）

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第5题

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。A.为单一客户办理定向资产管理

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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第6题

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第7题

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务

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第8题

经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产

管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务（）

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第9题

经中国证监会批准，证券公司可以从事（）。 A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多

经中国证监会批准，证券公司可以从事（）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为特定客户办理境外投资规定的金融产品

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