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[多选题]

对于审计报告揭示的违反监管规定的问题,中国保监会及其派出机构可以在调查取证后,依照《行政处罚法》的相关规定,采取以下方式处理:()。

A.违规行为较轻,没有造成危害的,免于处罚;

B.保险公司整改及时,处理到位,主动消除或者减轻违规行为危害后果的,可酌情减轻或免于处罚;

C.配合监管机构查处违规行为有立功表现的,从轻或者减轻处罚;

D.对审计发现问题不追究责任或不认真组织整改的,依法从重处罚;

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第1题

对于审计报告揭示的违反监管规定的问题,或者认为保险公司提交的审计报告未真实反映被审计对象问题的,中国保监会或其派出机构可以采取以下方式予以查明:

A.要求审计机构进行说明;

B.听取审计对象的陈述;

C.委托外部审计机构进行复核审计,审计费用由保险公司承担;

D.立案调查;

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第2题

中国保监会及其派出机构根据监管需要,可以委派监管人员列席保险经纪公司的股东会或者股东大会、董事会。()
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第3题

保险公司经营旅行社责任保险,违反有关保险条款和保险费率管理规定的,由中国保监会或者其派出机构依照《保险法》和中国保监会的有关规定予以处等。

A.错误

B.正确

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第4题

有权对保险代理机构及其分支机构进行监管的机构是()。A.中国保监会及其派出机构B.中国人民银行C

有权对保险代理机构及其分支机构进行监管的机构是()。

A.中国保监会及其派出机构

B.中国人民银行

C.保险行业协会

D.中国银监会

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第5题

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.罚款

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第6题

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.罚款

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第7题

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.罚款

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