题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包
括（）。
A．公开
B．公正
C．客观
D．量化
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A．正确
B．错误
C．放弃
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第2题
在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．
而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ()
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第3题
在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身
承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。（）
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第4题
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括（)。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
第5题
证券公司自营业务的内部控制应包括()。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第6题
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。
A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C.提高自营业务运作的透明度
D.建立完备的业绩考核和激励制度
第7题
证券公司证券自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
证券公司自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第9题
下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.将自营账户借给他人使用
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
第10题
下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.将自营账户借给他人使用
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
