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[主观题]

根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定,证券公司的自营股票规模不得超过其净资本

的()。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

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第1题

关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()

A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务

B.证券公司申请中间介绍业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准

C.证券公司申请中间介绍业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交“介绍业务资格申请书”等规定的申请材料

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第2题

列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法,正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司流动性覆盖率不得低于()。

A.30%

B.100%

C.200%

D.500%

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第4题

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于()。

A.10%

B.20%

C.50%

D.100%

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第5题

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险,依据
自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。()

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第6题

《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ()

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第7题

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

A.100%

B.50%

C.30%

D.10%

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第8题

证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健的,中国证
监会可以暂停其有关业务许可。()

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第9题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列关于证券公司风险控制指标标准的说法,错误的是()

A.风险覆盖率不得低于80%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.净稳定资金率不得低于100%

D.流动性覆盖率不得低于100%

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