题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（
）。
A．操纵市场
B．信用交易
C．账外经营
D．决策失误
E．投资失误
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A．操纵市场
B．信用交易
C．账外经营
D．决策失误
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第2题
证券公司内部控制的基本要求包括（）。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
第4题
下列有关证券公司内部控制制度机制建设的基本要求,说法错误的是（）
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由交易部门人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
第5题
关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（）。 A．证券公司内部控制是指证券公司为实
关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（）。
A．证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B．内部控制要防范经营风险和道德风险
C．内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D．证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
第6题
（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.证券公司内部控制
B.证券公司的治理机构
C.证券公司外部控制
D.证券公司的董事制度
第7题
根据《证券公司内部控制指引》中有关证券公司董事会、监事会和经理层人员的内部控制职责的规定，下列说法正确的有（）
A.董事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
B.监事会应对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查
C.证券公司经理人员对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
D.董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实
第8题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理
过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括（）。
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A．经纪业务内部控制
B．研究、咨询业务内部控制
C．业务创新的内部控制
D．公支机构内部控制
第9题
根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第10题
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲
证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()
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A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员
B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D.前台业务运作与后台管理支持适当分离
