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[主观题]

根据相关法规,下列处于内幕信息知情人的有()。 A.发行人的高级管理人员B.保荐人C.

根据相关法规,下列处于内幕信息知情人的有()。

A.发行人的高级管理人员

B.保荐人

C.政府主管部门的领导

D.中国证监会的下层管理人员

E.发行人控股的公司管理人员

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第1题

根据《证券法》第七十四条及七十六条之规定,法定的内幕信息知情人只要在内幕信息形成以后、公开之前从事了相关证券的交易,就构成内幕交易,无需证明知悉。()
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第2题

关于并购重组内幕交易防控的强化,下列说法正确的有()。
A、上市公司及其股东、实际控制人,董事、监事、高级管理人员和其他交易各方,以及提供服务的证券公司、证券服务机构等相关主体,应当切实履行保密义务,做好重组信息管理和内幕信息知情人登记工作

B、上市公司应当于首次披露重组事项时向证券交易所提交内幕信息知情人名单

C、上市公司应在披露重组报告书时披露内幕信息知情人股票交易自查报告;上市公司披露股票交易自查报告时,独立财务顾问和律师应核查并发表明确意见

D、上市公司向证券交易所提交内幕信息知情人名单时,应一并向所在派出机构报告名单

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第3题

根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》的规定,下列选项中要追究其刑事责任的有()。

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在50万元以上的

B.获利、避免损失数额累计在15万元以上的

C.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

D.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

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第4题

某公司少数股东在一项股东代表诉讼中起诉有关人员进行内幕交易,对于相关内幕信息知情人的认定,下列说法正确的是( )。

A.知情人就是指公司的董事、监事和高级管理人员

B.持有公司5%以上的股东一定是内幕信息的知情人

C.内幕信息的知情人一定包括发行人的董事

D.证券监督管理机构工作人员可以成为内幕信息的知情人

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第5题

以下不属于内幕交易行为的有()。A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人

以下不属于内幕交易行为的有()。

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为

B.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息获利的行为

C.非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内幕信息买卖证券

D.非内幕信息知情人通过技术分析买卖证券

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第6题

根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于证券交易内幕信息知情人的有()。

A.持有公司10%股份的股东

B.持有公司5%股份的股东的总经理

C.公司的实际控制人的监事

D.发行人控股的公司的董事

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第7题

根据《证券法》的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有()。

A.甲为发行人的副经理

B.乙为持有公司5%以上股份的股东的监事

C.丙为发行人控股公司的董事

D.丁为发行人的实际控制人的监事

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第8题

根据《上海爱建股份有限公司外部信息报送和使用管理制度》有关规定,下列哪个说法是错误的()

A.定期报告、临时报告公布前,不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏报告内容,包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式

B.对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求,公司应拒绝报送

C.公司依据法律法规的要求应当报送的,需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查

D.公司可将报送的相关信息作为内幕信息,仅需口头提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务

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第9题

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有()。

A.负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲

B.中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙

C.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙

D.通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁

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第10题

下列不属于内幕交易行为的是()。

A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

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