以下关于网上认购基金的流程说法正确的是（）。
A．N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算
B．N+1日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。
C．N+2日12：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所
D．N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。
E，N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。
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第1题
关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，以下说法正确的是（）。
A．ETF可采取网上认购和网下认购方式
B．目前我国的投资者可以采取网上现金认购方式
C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
D．网下认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
第2题
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式
B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式
C.ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
D.场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
第3题
A.投资者认购基金与新股申购类似，仅以第一笔有效认购申请为准
B.认购的最终结果要待基金募集结束后才统一确认
C.投资者在销售机构提交了认购申请即表明认购成功
D.投资者在销售机构认购某只基金时，仅需缴纳净认购金额，认购费用由销售机构单独收取
第4题
AⅡ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
A.如果客户还没有进行过风险承受能力测试，必须先进行风险承受能力测试和评价之后，才可以进行基金的认购和申购等操作。
B.如果客户的风险承受能力记录已经过期，必须先进行风险承受能力测试和评价之后，才可以进行基金的认购和申购等操作。
C.客户在网银渠道所作的风险承受能力评价结果在柜台上通用。
D.未进行“风险承受能力测评”前，客户无法成功操作网上基金模块其他交易。
第6题
A.网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
B.基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C.中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发给基金管理人
D.网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
第7题
关于基金类型的认购费率以下说法正确的是（）。
A．《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%B．我国股票型基金的认购费率大多在1%～1.5%左右，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币型基金一般认购费为0
C．我国开放式基金的最低认购金额一般为l00元人民币
D．一些基金对追加认购金额有最低金额要求，而另一些基金则没有此要求
第8题
关于基金认购，以下说法错误的是()。
A.认购申请被确认无效的，认购资金将退回给投资者
B.认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认
C.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销
D.投资者办理认购申请时，需按照销售机构规定的要求进行申请
第9题
A.认购发生在开放式基金募集期间、基金尚未成立时
B.申购发生在基金成立之后
C.基金公司内包括货币基金在内的各种基金间的转换一般会有费用优惠
D.申购存在一段时间的封闭期
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