关于保险公司首席风险官的叙述,请选出以下正确的选项()a.目前国际上一些保险业比较发达的国家,比如英国,已建立了保险公司首席风险官向监管机构报告制度。b.在上述国家,保险公司首席风险官可以定期向监管部门报告公司经营管理中的风险点、违法违规行为以及可能有损公众利益的决策。c.保险公司首席风险官向监管机构报告制度,可以防范风险于未然,在公司内部解决问题。
A.a
B.b
C.c
D.a、b、c
A.a
B.b
C.c
D.a、b、c
第3题
A.董事会
B.投资决策委员会
C.风险控制委员会
D.首席投资官
第4题
A.首席风险官必须具备独立性
B.首席风险官负责商业银行的全面风险管理
C.首席风险官不能直接向董事会报告
D.首席风险官应与操作和经营条线分离,不负管理和财务职责
第5题
关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是()。
A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况
D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告
第6题
A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理
B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理
第8题
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告
D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换
第9题
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告
D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换
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