证券服务部在经营中不得有下列行为() 。
A.为客户直接办理开户
B.为客户办理资金存取,与客户直接发生资金往来
C.提供证券交易行情
D.办理交割
E.接受客户的全权委托
A.为客户直接办理开户
B.为客户办理资金存取,与客户直接发生资金往来
C.提供证券交易行情
D.办理交割
E.接受客户的全权委托
第1题
证券服务部不得有以下行为中的()。
A.按国家规定提供信息咨询服务
B.直接为客户办理开户
C.在经营中向客户直接收费
D.办理柜台委托和交割
第2题
A.夸大保险责任或者保险产品收益
B.以保险产品即将停售为由进行宣传销售,实际并未停售
C.对保险公司的股东情况、经营状况以及过往经营成果作虚假宣传
D.以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品
第3题
A.夸大保险责任或者保险产品收益
B.对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传
C.以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品
D.对保险公司的股东情况、经营状况以及过往经营成果作虚假宣传
第4题
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完备
C.近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度
第5题
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件()
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B. 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完
C. 近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度
第6题
A.银行理财产品
B.银行存款
C.证券投资基金份额
D.债券
第7题
A.夸大保险责任或者保险产品收益;
B.对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传;
C.以赠送保险名义宣传销售保险产品,实际并未赠送;
D.以保险产品即将停售为由进行宣传销售,实际并未停售;
E.对保险公司的股东情况、经营状况以及过往经营成果作虚假宣传;
第8题
A.经商办企业;
B.拥有非上市公司(企业)的股份或者证券;
C.买卖股票或者进行其他证券投资;
D.从事有偿中介活动;
E.在国(境)外注册公司或者投资入股;F、有其他违反规定从事营利活动。
第9题
A.涂改燃气经营许可证
B.未履行必要告知义务擅自停止供气
C.在不具备安全条件的场所储存燃气
D.冒用其他企业名称或者标识从事燃气经营、服务活动
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