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[多选题]

()依法对保险公司合规管理实施监督检查。

A.保监会派出机构

B.保监会

C.保险行业协会

D.当地政府

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第1题

中国保监会定期通过()等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价,评价结果作为实施分类监管的重要依据。

A.合规报告

B.人员访谈

C.监管通报

D.现场检查

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第2题

保险公司应当加强对分支机构的管理,督促分支机构依法合规经营,确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。此题为判断题(对,错)。
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第3题

根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项

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第4题

根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。

A.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

B.监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

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第5题

银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()
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第6题

中国证券业协会依法对证券公司合规管理实施监管,检查和评价证券公司合规管理的有效性。()
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第7题

()依法对商业银行合规风险管理实施监管.检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.中国银监会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国保监会

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第8题

()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

A.中国银保监会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第9题

根据《商业银行合规风险管理指引》,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第10题

根据《商业银行合规风险管理指导》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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