第2题
A.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
B.不得劝诱客户参与证券交易
C.不得接受分享利益的委托
D.不得向客户保证收益
E.不得接受客户正确买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第4题
证券业从业人员的禁止性行为包括()。
A.不得以获取投机利益为目的.利用职务之便从事证券买卖活动
B.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第5题
根据证券从业人员的行为准则,从业人员()。
A.不得接受代理客户买进或卖出证券的委托
B.不得劝诱客户参与证券交易
C.不得向客户保证收益
D.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
第8题
A.从事内幕交易
B.买卖法律明文禁止买卖的证券
C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
第9题
A.不得违规向客户做出保证最低收益、投资不受损失或赔偿证券买卖损失的承诺
B.贬损同行或以其它不正当竞争手段争榄业务
C.在办理经纪业务时.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
第10题
A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
B.从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
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