题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的
人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
A．正确
B．错误
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A.《证券法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券公司设立子公司试行规定》
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第3题
根据《证券公司分公司监管规定（试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()
第6题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（)股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。
A.30%
B.15%
C.10%
D.5%
第7题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务两种以上业务的，其董事会应当设（)。
A.风险审查委员会
B.薪酬与提名委员会
C.审计委员会
D.风险控制委员会
第9题
根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第10题
根据（）的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动
A.证券公司融资融券业务试点管理办法
B.证券公司监督管理条例
C.短期融资券管理办法
D.信贷资产证券化试点管理办法
