题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一
般需要准备信息备忘录。（）
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外资股招股的说明书的制作
在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。
A．信息备忘录
B．招股章程
C．信息备忘录和招股章程
D．招股说明书概要
更多“在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股…”相关的问题
第2题
（）情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通教资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像:通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认
A.在普通投资者中请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见向普通投资者履行信息告知义务
第3题
关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是（）
A．普通投资者转化为专业投资者，必须以书面形式向基金销售机构提出申请，并提供相关证明材料
B．专业投资者不能转化为普通投资者
C．普通投资者可以在一定条件下转化为专业投资者
D．基金销售机构可以自主决定是否同意普通投资者转化为专业投资者
第4题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，除以下（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者
进行告知、警示的，应当全过程录音或录像。通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认
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A．普通投资者申请转为专业投资者
B．向专业投资者销售高风险产品或服务
C．经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D．向普通投资者履行信息告知义务
第5题
下列情形中，通过营业网点向投资者进行的告知、警示，可以不需要“双录”的是（）
A.专业投资者购买金融产品
B.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况时
C.普通投资者申请转化为专业投资者时
D.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时
第6题
机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为专业，机构投资者资产管理类型包括:（1）聘请专业投资人员对投资进行内部管理;（2）将资金委托投资于一个或多个外部基金公司;（3）也有一些公司采用混合的模式（一部分资产内部管理，另一部分资产外部管理）等。这种说法（）
A.正确
B.错误
C.部分正确
D.部分错误
第7题
基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）
A．要求投资者提供收入证明
B．有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
C．要求投资者提供金融资产证明
D．对投资者的专业知识进行考查
第8题
机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为专业，机构投资者资产管理类型包括（1）聘请专业投资人员
对投资进行内部管理（2）将资金委托投资于一个或多个外部基金公司（3）也有一些公司采用混合的模式（一部分资产内部管理，另一部分资产外部管理）等。这种说法（）。
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A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
第9题
对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（）。
A.网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行
B.采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格
C.网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
D.网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
