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[主观题]
2002年中国证监会主导了基金审核制度渐进式市场化改革，监管部门简化审批程序，引入专家
评审制度。（）
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A.2001年6月30日
B.2001年12月31日
C.2002年6月30日
D.2002年12月31日
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第3题
根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从()开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.2002年5月1日
B.2006年5月17日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
第4题
为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，200
2年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （）
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第5题
中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002年11月3～7
日的短短5天内，中国证监会等部门连续出台了 《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。（）
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第6题
中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002
年11月3至7日的短短5天内，中国证监会等部门连续出台了《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。（）
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第7题
中国证监会对基金募集申清审核情况实行公示制度，有利于（）。
A.提高基金产品审核工作的透明度
B.业界及时了解审核进度
C.业界对基金审核工作进行监督
D.相关基金合同予以标准化
第8题
基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息()，有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
A.真实、准确、完整、及时
B.真实、准确、完整
C.真实、准确、公开、
D.及时、高效、公开、透明
第9题
下列关于我国股票发行制度演变的说法，错误的是（)。
A.审批制包括额度管理和指标管理两个阶段
B.1993年，证券市场建立了全国统一的股票发行审核制度
C.核准制包括通道制和保荐制两个阶段
D.证券市场先后经历了市场化方向的核准制和行政主导的审批制阶段
