A.原则上由总行承担审批职责，并以书面形式对分支机构代销产品范围进行明确授权
B.对拟代销产品开展尽职调查，不得仅以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据
C.对代销产品进行风险评价，风险评级结果与合作机构不一致的，采用对应较低风险等级的评级结果
D.代销经合作机构确认合规并列入总行合作机构审批名单的机构发行的金融产品
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第1题
第2题
A.分级管理
B.分层管理
C.集中统一
D.分散管理
第3题
A.委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础
B.针对不同类别的委托人，证券公司应当分类管理，即建立各类委托人的黑白名单制度
C.委托人的黑名单不是一成不变的，对其的管理应实行动态调整的机制
D.黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品
第7题
A.合作机构提供代销产品和产品宣传资料的合规性承诺，国务院金融监督管理机构另有规定的除外
B.双方在风险承担、信息披露、风险揭示、客户信息传递及信息保密、后续服务安排、投诉和应急处理等方面的责任和义务
C.双方业务管理系统职责边界和运营服务接口
D.合作机构有义务配合开展对代销业务管理系统的接入、投产变更测试和应急演练等活动
第10题
A.适当性
B.可行性
C.合适性
D.唯一性
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