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[主观题]

保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具

保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具发行保荐书。发行保荐书应当按照《关于实施<证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》中的《证券发行推荐书(S-1)》的要求编制。()

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第1题

主承销商应当在内核程序结束后出具推荐函。()

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第2题

为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须()。

A.建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系

B.建立和健全尽职调查工作流程,明确调查目的

C.形成调查报告

D.建立和完善内核工作会议程序和规则

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第3题

()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后作出声明。

A.保荐人(主承销商)

B.发行人律师

C.承担审计业务的会计师事务所

D.中国证监会

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第4题

所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核

所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保<br>

证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

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第5题

所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向()报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

A.证监会

B.保荐人

C.证券业协会

D.投资银行

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第6题

证券公司在内核程序结束后所出具的推荐函应当至少包括()。 Ⅰ.发行人主要问题和风险的提示 Ⅱ.明确的推荐意见及其理由 Ⅲ.有关发行人是否符合发行上市条件的说明 Ⅳ.主承销商的公司情况简介 Ⅴ.对发行人发展前景的评价

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

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第7题

辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以

辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。()

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第8题

上市公司新股发行的申请程序包括().

A.聘请保荐人(主承销商)

B.监事会作出决议

C.股东大会批准

D.重大事项的持续关注

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第9题

新股发行的申请程序主要有()。A.重大事项的持续关注 B.聘请保荐人(主承销商)C.董事会

新股发行的申请程序主要有()。

A.重大事项的持续关注

B.聘请保荐人(主承销商)

C.董事会作出决议

D.股东大会批准

E.编制和提交申请文件

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第10题

上市公司公开发行新股的推荐核准,包括()。A.有保荐人进行的内核工作 B.保荐人对承销商

上市公司公开发行新股的推荐核准,包括()。

A.有保荐人进行的内核工作

B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C.发行审核委员会审核、核准发行

D.有中国证监会进行的受理文件、初审

E.有保荐人出具的发行保荐书

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