题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、
操纵市场、内幕交易等的风险。（）
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第3题
下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和
下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。
A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
第4题
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。 A．防范挪用客户交易结算资金及其他客
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。
A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B．非法融入融出资金以及结算风险
C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
第6题
根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（）。 A．
根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（）。
A．规模失控
B．变相自营
C．操纵市场
D．决策失误
E．内幕交易
第9题
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
A．规模失控
B．账外自营
C．内幕交易
D．信用交易
第10题
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
