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[主观题]

证券公司从事资产管理业务,则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为

记录,其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()

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第1题

证券公司开展自营业务,需要满足的条件有()。

A.需要取得证券监管部门的业务许可

B.从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的,注册资本的最低限额为10亿元,净资本最低限额为5万元

C.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险

D.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

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第2题

证券公司从事资产管理业务需要最近()未受到过行政处罚或者刑事处罚。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

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第3题

下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有()。I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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第4题

司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以
上的业务,注册资本最低限额为()亿元

A.2 B.3 C.4 D.5

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第5题

依据《证券法》规定,某证券公司的注册资本至少为5亿元,则该证券公司可能从事下列哪个选项中的业务?()

A.证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务

B.证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐

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第6题

所有综合类证券公司都可以从事资产管理业务。 ()

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第7题

证券公司从事资产管理业务,要确保客户资产的保值增值。()

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第8题

证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。 ()

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第9题

证券公司从事客户资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 ()

证券公司从事客户资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 ()

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第10题

证券公司从事客户资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投
资。()

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