题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司从事资产管理业务,则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为
记录,其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()
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第1题
A.需要取得证券监管部门的业务许可
B.从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的,注册资本的最低限额为10亿元,净资本最低限额为5万元
C.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险
D.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
第5题
A.证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务
B.证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D.证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐
第9题
证券公司从事客户资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 ()
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