监管人员如何以良好的职业道德行为依法监管，不是公正、有效执法的一个重要因素。（)

A.健全和完善以行业自律监管为核心、辅以公众舆论评价的社会监督体系，以此约束和监督本行业从业人员的职业判断

B.行业主管部门结合本行业工作的特点，重点宣讲行业规范和行为要求，结合优秀代表及典型的行业职业道德失范案例进行职业培训

C.企事业单位内加强组织纪律建设，通过树先进、抓典型、批歪风等活动，打造良好的企(事)业文化，对员工进行引导

D.国家和政府的宣传教育，重点在于从业人员的基本职业道德行为的理论和实践

A、治理层对以前与注册会计师沟通作出的反应

B、如果被审计单位设有内部审计，注册会计师拟利用内部审计工作的程度，以及注册会计师和内部审计人员如何以建设性和互补的方式更好地协调和配合工作

C、治理层对治理层和管理层之间的责任分配的看法

D、治理层对与监管机构的重要沟通的看法

A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

B.依法可以进行股票投资

C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

A.依法可以进行股票投资

B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D.依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

A.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

C.依法可以进行股票投资

D.依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

B.依法可以进行股票投资

C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

A.严格事故直报制度，对瞒报、谎报、漏报、迟报事故的单位和个人依法依规追责

B.对被追究刑事责任的生产经营者依法实施相应的职业禁入

C.对事故发生负有重大责任的社会服务机构和人员依法严肃追究法律责任

D.严肃查处安全生产领域项目审批、行政许可、监管执法中的失职渎职和权钱交易等腐败行为

A.良好的职业操守

B.专业知识和操作技能

C.熟悉银行业务

D.熟悉监管知识

E.具备必要的协调沟通能力