题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 （）
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A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.从业人员所在机构
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第3题
对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有（)。A．参加资格考试的人员，违反考场
对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有()。
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A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试
B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请
D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
第4题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（)。A．取得从业资格的人员提供虚假
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有()。
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A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
第5题
证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。 A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核
证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。
A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D．作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
第6题
证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。 A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审
证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。
A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D．作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
第7题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（）。
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
第9题
中国证监会授权（)对证券业从业人员实施事后登记管理，具体方案由（)制定并报（)备案后执行。（)
A.中国证监会，中国证监会，国务院
B.中国证券业协会，中国证监会，国务院
C.中国证券业协会，中国证监会，中国证监会
D.中国证券业协会，中国证券业协会，中国证监会
第10题
按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》
，证券业从业资格考试测试划分为（）
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①一般从业资格考试
②专项业务类资格考试
③管理类资格考试
④法律类资格考试
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
