题目内容
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[主观题]
合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门,保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。(
合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门,保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。()
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合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门,保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。()
第2题
第7题
A.业务财务
B.组织人事
C.资金运用
D.内部审计部门
第8题
A.可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时,应于发现当日书面向公司合规审查部报告。
B.经合规审查部分析确认为可疑交易的,由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后,以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。
C.对于业务部门报告后,经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易,公司对此设立专门的档案,以备核查。
D.反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。
第10题
A.一般情况下,合规组织体系包含董事会、监事会、经理层、合规管理委员会、合规管理负责人、合规部门
B.合规管理体系的建设应遵循企业经营的特性,有针对性、有效性的开展
C.合规管理的重点领域包含采购、劳动人事、反商业贿赂、反洗钱、反串标等
D.合规组织体系人员与业务部门财务部门可以交叉
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