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[单选题]

单位或者个人有以下哪种情形,不得成为保险经纪公司的股东:()。

A.最近5年内受到刑罚或者重大行政处罚

B.因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当在保险领域受到相应惩戒

C.最近5年内具有其他严重失信不良记录

D.因涉嫌重大违法犯罪正接受有关部门调查

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第1题

保险专业代理机构有下列情形之一的,由中国保监会责令改正,给予警告,没有违法所得的,处1万元以下罚款,有违法所得的,处违法所得三倍以下的罚款,但最高不得超过3万元:()

A.超出核准的业务范围、经营区域从事业务活动;

B.超出被代理保险公司的业务范围、经营区域从事业务活动;

C.与非法从事保险业务或者保险中介业务的单位或者个人发生保险代理业务;

D.未按规定管理、使用保险公司交付的各种单证、材料。

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第2题

保险专业代理机构有下列哪些情形()之一的,由中国保监会责令改正,给予警告,没有违法所得的,处1万元以下罚款,有违法所得的,处违法所得三倍以下的罚款,但最高不得超过3万元:

A.超出核准的业务范围、经营区域从事业务活动;

B.超出被代理保险公司的业务范围、经营区域从事业务活动;

C.与非法从事保险业务或者保险中介业务的单位或者个人发生保险代理业务;

D.未按规定管理、使用保险公司交付的各种单证、材料;

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第3题

有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人()。

A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年

B.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%

C.不能清偿到期债务

D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

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第4题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年

B.不能清偿到期债务

C.资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到资产的50%

D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

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第5题

根据《证券公司监督管理条例》的相关规定,有下列()情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年

B.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%

C.不能清偿到期债务

D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

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第6题

投资人有下列情形之一的,不得成为保险公司的股东()

A.因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当在保险领域受到相应惩戒

B.曾经委托他人或者接受他人委托持有保险公司股权

C.在公开市场上有不良投资行为记录

D.曾经投资保险业,对保险公司经营失败负有重大责任未逾三年

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第7题

根据《保险法》规定,保险公司应当聘任或者委托品行良好的个人保险代理人。以下哪种情形之一的保险公司不得聘任或者委托。()

A.因贪污受贿侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚执行期满未逾5年

B.被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业期限未满

C.因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当在保险领域受到相应惩戒或者最近5年内具有其他严重失信不良记录

D.法律行政法规和国务院保险监督管理机构规定的其他情形

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第8题

以下情形不能成为银行拒绝开户的理由的是()。

A.对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,单位和个人拒绝出示的

B.单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的

C.新成立的小微企业

D.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的

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第9题

依据法律、行政法规规定不能投资企业的单位或者个人,不得成为保险专业代理公司的发起人或者股东。此题为判断题(对,错)。
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第10题

依据法律、行政法规规定不能投资企业的单位或者个人,不得成为保险公估机构的发起人、股东或者合伙人。此题为判断题(对,错)。
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