题目内容
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[主观题]
对证券公司设立子公司的监管要求，不包括（）。
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A.禁止同业竞争
B.要求建立风险隔离制度
C.禁止相互持股的情形
D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
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第2题
证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（） A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形 B
证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（）
A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形
B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
第3题
中华人民共和国证监会对证券公司设立子公司提出监管规定涉及()。
A.禁止互相持股
B.公司及其股东可以商定不按出资比例成者持有股份比例行使表决权和董事推荐权
C.证券公司不得运用其控股地位损害子公司客户合法权益
D.禁止存在竞争关系同类业务
第4题
《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人应当自专项计划设立完成后（)个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
A.2
B.3
C.5
D.10
第5题
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。
A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
B.乙不得融资
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保
第6题
证券公司甲欲设立-家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）
A．甲以自有资金全资设立乙
B．乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C．乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D．丙不得对外提供担保
第7题
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下
列甲、乙、丙的做法错误的是()。
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A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保
第8题
以下关于对证券公司的监管要求说法正确的是（）。A．禁止同业竞争的需求 B．子公司股东的股权与公司
以下关于对证券公司的监管要求说法正确的是（）。
A．禁止同业竞争的需求
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立风险隔离制度
第9题
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、
治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（）亿元。
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A．10
B．12
C．15
D．20
第10题
以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是（)。
A.证券公司应设合规总监
B.证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门
C.监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D.证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
