A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
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第3题
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件是()。
A．净资本不低于人民币1亿元
B．净资本不低于人民币2亿元
C．净资产不低于人民币1亿元
D．净资产不低于人民币2亿元
第5题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。
A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
第6题
42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 () 。
A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人
D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
第7题
A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
第8题
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
第9题
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
第10题
A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
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